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2026-07-01 09:47:07 +08:00
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UnitTestProject/Modules/SwapModule/SwapReEodDeleteManualCashRecordTest.cs
+496
View File
@@ -0,0 +1,496 @@
using Newtonsoft.Json;
using Newtonsoft.Json.Linq;
using YLErp.DBModels;
using YLErp.DBModels.Enums;
namespace YLErp.Modules.SwapModule
{
/// <summary>
/// 互换重收盘误删"手动互换"资金记录 - 录制/验证测试（TDD 红灯）
/// ============================================================================
/// 背景：
/// SwapTradeBaseService.ClearSwapPositions 第398-409行按 Action 字符串模糊删除
/// ClientCashInCashOut，而"系统操作-互换"这个 Action 手动互换和自动互换共用，
/// 且 ClientCashInCashOut 无来源标记字段 → 重收盘会把用户手动互换的资金记录一并删掉。
/// 引入点：commit 44e89726（2026-05-14）把 系统操作_互换 加进删除 Action 列表。
///
/// TDD 红灯→绿灯：
/// 红灯（当前）：录制一笔"有手动互换"的交易 → 模拟重收盘 → 断言手动资金记录被删（坐实 bug）
/// 绿灯（修复后）：同测试断言通过（手动记录保留，自动互换记录正确清理）
///
/// 运行方式：
/// 全部标 [Ignore]+[TestCategory("DBRecording")]，不进 CI。
/// 手动执行：vstest.console.exe UnitTestProject.dll /TestCaseFilter:"TestCategory=DBRecording"
/// ============================================================================
[TestClass]
public class SwapReEodDeleteManualCashRecordTest
{
private static readonly string GoldenDir = Path.Combine(
AppDomain.CurrentDomain.BaseDirectory, "Resources", "GoldenFiles", "SwapReEodDeleteCash");
/// <summary>
/// Step0：探查测试库，列出所有"有手动互换操作"的互换交易，供挑选样本。
///
/// 筛选条件（同时满足才是有效复现样本）：
/// 1. swap_event 存在 EventType=互换(3) 且 ClientCashId>0 的记录（手动互换且生成了资金记录）
/// 2. 该 ClientCashId 在 ClientCashInCashOut 中真实存在（未被删）
/// 3. 该交易有 eod_swap 记录（已收盘过，才能"重收盘"）
///
/// 连不上测试库时 Inconclusive（CI 无 DB 环境正常跳过）。
/// </summary>
[TestMethod]
[TestCategory("DBRecording")]
public void Step0_ListManualSwapTrades()
{
YLContext db;
try { db = DbContextFactory.GetYLDbContext(); }
catch (Exception ex)
{
Assert.Inconclusive($"无法连接测试库（CI/无DB环境正常跳过）：{ex.Message}");
return;
}
try
{
// 找所有手动互换事件（EventType=互换=3，且关联了资金记录）
var manualEvents = db.swap_event
.Where(x => x.EventType == (int)SwapEventTypeEnum.互换
&& x.ClientCashId > 0
&& !x.Invalid)
.ToList();
Console.WriteLine($"=== 手动互换事件（EventType=3, ClientCashId>0）数: {manualEvents.Count} ===\n");
// 按交易分组，附加资金记录和 eod 信息
var byTrade = manualEvents
.GroupBy(x => x.SwapTradeId)
.Select(g =>
{
var cashIds = g.Select(x => x.ClientCashId).Distinct().ToList();
var cashRecords = db.ClientCashInCashOut
.Where(c => cashIds.Contains(c.id)).ToList();
var eodCount = db.eod_swap.Count(e => e.SwapTradeId == g.Key);
var autoEvents = db.swap_event.Count(x => x.SwapTradeId == g.Key
&& x.EventType == (int)SwapEventTypeEnum.自动互换 && !x.Invalid);
return new
{
SwapTradeId = g.Key,
ManualEventCount = g.Count(),
CashIds = cashIds,
CashRecordsFound = cashRecords.Count,
CashAction = cashRecords.Select(c => c.Action).Distinct().ToList(),
CashAmounts = cashRecords.Select(c => c.Money).ToList(),
CashHappenDates = cashRecords.Select(c => c.HappenDate).ToList(),
EodSwapCount = eodCount,
AutoSwapEventCount = autoEvents,
// 关键：事件日期范围（重收盘 valueDate <= 此日期会触发删除）
MinEventDate = g.Min(x => x.ValueDate),
MaxEventDate = g.Max(x => x.ValueDate)
};
})
.OrderByDescending(t => t.EodSwapCount > 0) // 优先有eod的（可重收盘）
.ThenByDescending(t => t.ManualEventCount)
.ToList();
Console.WriteLine($"{"TradeId",8} {"手动事件",8} {"资金记录",8} {"Action",-20} {"金额",14} {"eod",6} {"自动互换",8} {"事件日期范围",-24} {"可复现",6}");
int reproducible = 0;
foreach (var t in byTrade.Take(30))
{
bool canReproduce = t.EodSwapCount > 0 && t.CashRecordsFound > 0;
if (canReproduce) reproducible++;
string actionStr = string.Join("|", t.CashAction);
string amountStr = t.CashAmounts.Any() ? string.Join("|", t.CashAmounts.Select(m => $"{m:F2}")) : "-";
string dateRange = $"{t.MinEventDate:yyyy-MM-dd}~{t.MaxEventDate:yyyy-MM-dd}";
Console.WriteLine($"{t.SwapTradeId,8} {t.ManualEventCount,8} {t.CashRecordsFound,8} {actionStr,-20} {amountStr,14} {t.EodSwapCount,6} {t.AutoSwapEventCount,8} {dateRange,-24} {(canReproduce ? "✓" : "✗"),6}");
}
Console.WriteLine($"\n=== 可复现样本数（有eod+有资金记录）: {reproducible} ===");
if (reproducible == 0)
{
Assert.Inconclusive("无可复现样本（需要有 eod + 手动互换资金记录的交易）。请先在测试库构造数据。");
}
Assert.IsTrue(reproducible > 0, "应存在可复现样本");
}
finally
{
db?.Dispose();
}
}
/// <summary>
/// Step0b：对单个候选样本做详细诊断，确认"重收盘删除条件"确实会命中手动互换资金记录。
///
/// 核心验证（不改任何数据，纯查询）：模拟 ClearSwapPositions 第400-404行的删除条件，
/// 看会命中哪些 ClientCashInCashOut 记录，逐条标注它是"手动互换"还是"自动互换"产生的。
/// 如果命中列表里有手动互换的记录 → bug 坐实（红灯前置证据）。
/// </summary>
[TestMethod]
[TestCategory("DBRecording")]
public void Step0b_DiagnoseSingleTradeDeleteCondition()
{
// 候选样本（从 Step0 输出中挑选）：1903=最新，有自动互换，结构完整
int tradeId = SampleTradeId;
YLContext db;
try { db = DbContextFactory.GetYLDbContext(); }
catch (Exception ex)
{
Assert.Inconclusive($"无法连接测试库（CI/无DB环境正常跳过）：{ex.Message}");
return;
}
try
{
Console.WriteLine($"===== 诊断 SwapTradeId={tradeId} 的资金记录删除命中情况 =====\n");
// 1. 该交易全部资金记录（互换/预付金相关）
var allCashRecords = db.ClientCashInCashOut
.Where(x => x.TradeId == tradeId
&& (x.Action == ClientCashInCashOut.系统操作_互换
|| x.Action == ClientCashInCashOut.系统操作_预付金返息))
.OrderBy(x => x.HappenDate).ThenBy(x => x.id)
.ToList();
Console.WriteLine($"[1] 该交易全部互换/预付金资金记录: {allCashRecords.Count} 条");
foreach (var c in allCashRecords)
{
Console.WriteLine($" id={c.id} Action={c.Action} Money={c.Money:F2} HappenDate={c.HappenDate:yyyy-MM-dd} OptName={c.OptName} CreateDate={c.CreateDate:yyyy-MM-dd HH:mm}");
}
// 2. 该交易全部 swap_event（区分手动互换 vs 自动互换）
var allEvents = db.swap_event
.Where(x => x.SwapTradeId == tradeId && !x.Invalid)
.OrderBy(x => x.ValueDate).ThenBy(x => x.id)
.ToList();
Console.WriteLine($"\n[2] 该交易全部 swap_event: {allEvents.Count} 条");
foreach (var e in allEvents)
{
string etName = ((SwapEventTypeEnum)e.EventType).ToString();
Console.WriteLine($" id={e.id} EventType={e.EventType}({etName}) ValueDate={e.ValueDate:yyyy-MM-dd} ClientCashId={e.ClientCashId}");
}
// 3. 关键：找出"自动互换"事件，确定重收盘的删除起点 valueDate
var autoEvents = allEvents.Where(x => x.EventType == (int)SwapEventTypeEnum.自动互换).ToList();
if (autoEvents.Count == 0)
{
Console.WriteLine($"\n⚠ 该交易无自动互换事件，重收盘不会触发 ClearSwapPositions 的资金删除逻辑。");
Console.WriteLine($" 改用 SwapPositionCompose 的合成持仓路径（delAfter=false）也不删资金。");
Console.WriteLine($" → 此样本不适合复现，需选有自动互换事件的样本。");
Assert.Inconclusive("此样本无自动互换事件，请换一个有自动互换的交易。");
return;
}
// 重收盘时 valueDate 取自动互换事件的最小 ValueDate（重收盘从该日起重算）
var minAutoDate = autoEvents.Min(x => x.ValueDate);
Console.WriteLine($"\n[3] 自动互换事件 {autoEvents.Count} 条，最早 ValueDate={minAutoDate:yyyy-MM-dd}（重收盘 valueDate 起点）");
// 4. 模拟 ClearSwapPositions 第399-404行的删除条件
var swapTradeIds = new List<int> { tradeId };
var actions = new List<string> { ClientCashInCashOut.系统操作_预付金返息, ClientCashInCashOut.系统操作_互换 };
var wouldDelete = allCashRecords
.Where(x => x.HappenDate >= minAutoDate && actions.Contains(x.Action))
.ToList();
Console.WriteLine($"\n[4] ⚠ 模拟删除条件（HappenDate>={minAutoDate:yyyy-MM-dd} AND Action IN 互换/预付金返息）会命中: {wouldDelete.Count} 条");
// 5. 逐条标注命中记录的来源（手动 vs 自动）
var manualCashIds = allEvents
.Where(x => x.EventType == (int)SwapEventTypeEnum.互换 && x.ClientCashId > 0)
.Select(x => x.ClientCashId).ToHashSet();
var autoCashIds = allEvents
.Where(x => x.EventType == (int)SwapEventTypeEnum.自动互换 && x.ClientCashId > 0)
.Select(x => x.ClientCashId).ToHashSet();
int manualHit = 0, autoHit = 0, unknownHit = 0;
Console.WriteLine($" {"id",8} {"Action",-20} {"Money",12} {"HappenDate",-12} {"来源",10} {"⚠误删",6}");
foreach (var c in wouldDelete)
{
string source;
bool misDelete = false;
if (manualCashIds.Contains(c.id)) { source = "手动互换"; misDelete = true; manualHit++; }
else if (autoCashIds.Contains(c.id)) { source = "自动互换"; autoHit++; }
else { source = "未知(孤儿)"; unknownHit++; }
Console.WriteLine($" {c.id,8} {c.Action,-20} {c.Money,12:F2} {c.HappenDate?.ToString("yyyy-MM-dd"),-12} {source,-10} {(misDelete ? "✓BUG" : ""),6}");
}
Console.WriteLine($"\n[结论] 删除命中 {wouldDelete.Count} 条 = 手动互换 {manualHit} + 自动互换 {autoHit} + 未知 {unknownHit}");
if (manualHit > 0)
{
Console.WriteLine($"⚠⚠⚠ 坐实 BUG：重收盘会误删 {manualHit} 条手动互换资金记录！");
}
Console.WriteLine($"\n（以上为纯查询诊断，未修改任何数据）");
Assert.IsTrue(wouldDelete.Count > 0, "删除条件应至少命中1条");
}
finally
{
db?.Dispose();
}
}
/// <summary>
/// 候选样本交易ID。从 Step0 输出中选有自动互换事件 + 有手动互换资金记录的交易。
/// </summary>
private int SampleTradeId => 1903;
/// <summary>
/// Step1：录制样本交易快照 + 模拟删除条件，把"会被误删的手动互换资金记录"固化为 golden。
///
/// 这是 TDD 红灯的核心产物：
/// - 录制该交易的 swap_event + ClientCashInCashOut 完整快照
/// - 模拟 ClearSwapPositions:400-404 的删除条件，算出命中列表
/// - 标注每条命中记录的来源（手动互换/自动互换/孤儿）
/// - 断言"命中列表含手动互换记录" → 当前成立（红灯，坐实 bug）
///
/// 修复后（绿灯）：命中列表应只含自动互换记录，手动互换记录不在内 → 断言失败需更新 golden。
///
/// 为何不直接调 SwapPositionCompose：
/// 那会真删测试库数据且难恢复。录制+模拟条件能等价坐实 bug，又不破坏数据。
/// </summary>
[TestMethod]
[TestCategory("DBRecording")]
// [Ignore] // 有写文件副作用，手动跑时取消注释
public void Step1_RecordAndDiagnoseDeleteBug()
{
int tradeId = SampleTradeId;
YLContext db;
try { db = DbContextFactory.GetYLDbContext(); }
catch (Exception ex)
{
Assert.Inconclusive($"无法连接测试库（CI/无DB环境正常跳过）：{ex.Message}");
return;
}
using (db)
{
Directory.CreateDirectory(GoldenDir);
Console.WriteLine($"\n========== 录制 SwapTradeId={tradeId}（重收盘误删手动资金记录）==========\n");
// 1. 交易主信息
var trade = db.trade.FirstOrDefault(t => t.id == tradeId);
Assert.IsNotNull(trade, $"trade {tradeId} 不存在");
// 2. swap_event 快照（区分手动互换 vs 自动互换）
var allEvents = db.swap_event
.Where(x => x.SwapTradeId == tradeId && !x.Invalid)
.OrderBy(x => x.ValueDate).ThenBy(x => x.id)
.ToList();
// 3. ClientCashInCashOut 快照（互换/预付金相关，bug 影响范围）
var allCashRecords = db.ClientCashInCashOut
.Where(x => x.TradeId == tradeId
&& (x.Action == ClientCashInCashOut.系统操作_互换
|| x.Action == ClientCashInCashOut.系统操作_预付金返息))
.OrderBy(x => x.HappenDate).ThenBy(x => x.id)
.ToList();
// 4. 诊断：模拟删除条件，算出命中列表 + 来源标注
var diagnosis = DiagnoseDeleteImpact(tradeId, allEvents, allCashRecords);
Console.WriteLine(diagnosis.Summary);
// 5. 序列化 golden
var golden = new ReEodDeleteCashGoldenModel
{
SwapTradeId = tradeId,
SwapTradeNo = trade.TradeNumber,
RecordedAt = DateTime.Now,
SourceDb = "test",
Purpose = "重收盘误删手动互换资金记录 - TDD红灯证据",
InputEvents = JArray.FromObject(allEvents, JsonSerializer.Create(JsonSettings)),
InputCashRecords = JArray.FromObject(allCashRecords, JsonSerializer.Create(JsonSettings)),
Diagnosis = JObject.FromObject(diagnosis, JsonSerializer.Create(JsonSettings))
};
string filePath = Path.Combine(GoldenDir, $"reeod_delete_trade_{tradeId}.json");
File.WriteAllText(filePath, JsonConvert.SerializeObject(golden, JsonSettings));
Console.WriteLine($"\n✅ golden 已保存: {filePath}");
// 红灯断言：命中列表必须含手动互换记录（坐实 bug）
Assert.IsTrue(diagnosis.手动互换误删记录数 > 0,
$"红灯：重收盘删除条件应误删 {diagnosis.手动互换误删记录数} 条手动互换资金记录 " +
$"(ids=[{string.Join(",", diagnosis.手动互换误删CashIds)}])。修复后此断言应反转。");
}
}
/// <summary>
/// 模拟 ClearSwapPositions:400-404 的删除条件，诊断命中情况。
/// </summary>
private DeleteDiagnoseResult DiagnoseDeleteImpact(
int tradeId,
List<swap_event> allEvents,
List<ClientCashInCashOut> allCashRecords)
{
var r = new DeleteDiagnoseResult { SwapTradeId = tradeId };
var lines = new List<string>
{
$"--- 重收盘误删诊断 SwapTradeId={tradeId} ---",
"",
"[swap_event] 手动互换 vs 自动互换："
};
foreach (var e in allEvents)
{
if (e.EventType == (int)SwapEventTypeEnum.互换 || e.EventType == (int)SwapEventTypeEnum.自动互换)
{
lines.Add($" event id={e.id} EventType={((SwapEventTypeEnum)e.EventType).ToString()} " +
$"ValueDate={e.ValueDate:yyyy-MM-dd} ClientCashId={e.ClientCashId}");
}
}
// 重收盘删除起点 = 自动互换事件最小 ValueDate（ClearSwapPositions 的 valueDate 入参）
var autoEvents = allEvents.Where(x => x.EventType == (int)SwapEventTypeEnum.自动互换).ToList();
r.自动互换事件数 = autoEvents.Count;
if (autoEvents.Count == 0)
{
r.Summary = string.Join("\n", lines) + "\n\n⚠ 无自动互换事件，删除逻辑不触发。";
return r;
}
var minAutoDate = autoEvents.Min(x => x.ValueDate);
r.删除起点ValueDate = minAutoDate;
// 来源标注：按 swap_event.ClientCashId 反查
var manualCashIds = allEvents
.Where(x => x.EventType == (int)SwapEventTypeEnum.互换 && x.ClientCashId > 0)
.Select(x => x.ClientCashId).ToHashSet();
var autoCashIds = autoEvents
.Where(x => x.ClientCashId > 0)
.Select(x => x.ClientCashId).ToHashSet();
lines.Add("");
lines.Add($"[删除条件模拟] valueDate={minAutoDate:yyyy-MM-dd} Action IN (系统操作-互换, 系统操作-预付金返息)");
lines.Add(string.Format(" {0,-8}{1,-22}{2,12}{3,-12}{4,-10}{5,-8}", "id", "Action", "Money", "HappenDate", "来源", "误删?"));
// 模拟 ClearSwapPositions:400-404 Where 条件
var actions = new List<string> { ClientCashInCashOut.系统操作_预付金返息, ClientCashInCashOut.系统操作_互换 };
var wouldDelete = allCashRecords
.Where(x => x.HappenDate >= minAutoDate && actions.Contains(x.Action))
.ToList();
r.删除命中总数 = wouldDelete.Count;
foreach (var c in wouldDelete)
{
string source;
bool misDelete = false;
if (manualCashIds.Contains(c.id)) { source = "手动互换"; misDelete = true; r.手动互换误删记录数++; r.手动互换误删CashIds.Add(c.id); }
else if (autoCashIds.Contains(c.id)) { source = "自动互换"; r.自动互换命中记录数++; }
else { source = "未知(孤儿)"; r.孤儿命中记录数++; }
r.命中明细.Add(new DeleteHitItem
{
CashId = c.id, Action = c.Action, Money = c.Money ?? 0,
HappenDate = c.HappenDate, 来源 = source, 会被误删 = misDelete
});
lines.Add(string.Format(" {0,-8}{1,-22}{2,12:F2}{3,-12}{4,-10}{5,-8}",
c.id, c.Action, c.Money, c.HappenDate?.ToString("yyyy-MM-dd"), source, misDelete ? "✓BUG" : ""));
}
lines.Add("");
lines.Add("[结论]");
lines.Add($" 删除命中 {r.删除命中总数} 条 = 手动互换 {r.手动互换误删记录数} + 自动互换 {r.自动互换命中记录数} + 孤儿 {r.孤儿命中记录数}");
if (r.手动互换误删记录数 > 0)
{
lines.Add($" ⚠⚠⚠ 坐实 BUG：重收盘会误删 {r.手动互换误删记录数} 条手动互换资金记录 (ids=[{string.Join(",", r.手动互换误删CashIds)}])");
lines.Add($" 根因：ClearSwapPositions:400 按 Action=系统操作-互换 删除，该 Action 手动/自动共用，无来源字段区分。");
r.结论 = $"坐实BUG：误删 {r.手动互换误删记录数} 条手动互换资金记录";
r.BUG成立 = true;
}
else
{
lines.Add($" 未检测到误删手动互换记录（可能已修复）。");
r.结论 = "未检测到误删";
r.BUG成立 = false;
}
r.Summary = string.Join("\n", lines);
return r;
}
/// <summary>
/// Step2：离线校验已录制 golden 文件（不连库）。
/// 确认 json 含完整快照 + 诊断结论能正确反序列化。
/// 这是唯一不标 [Ignore] 且能进 CI 的测试（纯读文件，无外部依赖）。
/// </summary>
[TestMethod]
[TestCategory("DBRecording")]
public void Step2_VerifyRecordedGoldenFile()
{
if (!Directory.Exists(GoldenDir))
{
Assert.Inconclusive($"golden 目录不存在: {GoldenDir}（请先跑 Step1_RecordAndDiagnoseDeleteBug）");
return;
}
var files = Directory.GetFiles(GoldenDir, "reeod_delete_trade_*.json");
Assert.IsTrue(files.Length > 0, $"应至少有 1 个 golden 文件 in {GoldenDir}");
foreach (var file in files)
{
var json = File.ReadAllText(file);
var golden = JsonConvert.DeserializeObject<ReEodDeleteCashGoldenModel>(json);
Assert.IsTrue(golden.SwapTradeId > 0, $"{file}: SwapTradeId 无效");
Assert.IsNotNull(golden.InputEvents, $"{file}: InputEvents 缺失");
Assert.IsTrue(golden.InputEvents.Count > 0, $"{file}: InputEvents 为空");
Assert.IsNotNull(golden.InputCashRecords, $"{file}: InputCashRecords 缺失");
Assert.IsTrue(golden.InputCashRecords.Count > 0, $"{file}: InputCashRecords 为空");
Assert.IsNotNull(golden.Diagnosis, $"{file}: Diagnosis 缺失");
Console.WriteLine($"✅ {Path.GetFileName(file)}: trade={golden.SwapTradeId}, " +
$"events={golden.InputEvents.Count}条, cash={golden.InputCashRecords.Count}条, " +
$"BUG成立={golden.Diagnosis?["BUG成立"]?.Value<bool>()}, " +
$"结论={golden.Diagnosis?["结论"]?.Value<string>()}");
}
}
private static readonly JsonSerializerSettings JsonSettings = new JsonSerializerSettings
{
Formatting = Formatting.Indented,
NullValueHandling = NullValueHandling.Include,
DateFormatString = "yyyy-MM-ddTHH:mm:ss",
ReferenceLoopHandling = ReferenceLoopHandling.Ignore
};
}
/// <summary>
/// 重收盘误删 golden 模型：swap_event + ClientCashInCashOut 快照 + 删除命中诊断。
/// </summary>
public class ReEodDeleteCashGoldenModel
{
public int SwapTradeId { get; set; }
public string SwapTradeNo { get; set; }
public DateTime RecordedAt { get; set; }
public string SourceDb { get; set; }
public string Purpose { get; set; }
public JArray InputEvents { get; set; } // swap_event
public JArray InputCashRecords { get; set; } // ClientCashInCashOut
public JObject Diagnosis { get; set; }
}
/// <summary>
/// 重收盘删除命中诊断结果。
/// </summary>
public class DeleteDiagnoseResult
{
public int SwapTradeId { get; set; }
public int 自动互换事件数 { get; set; }
public DateTime 删除起点ValueDate { get; set; }
public int 删除命中总数 { get; set; }
public int 手动互换误删记录数 { get; set; }
public int 自动互换命中记录数 { get; set; }
public int 孤儿命中记录数 { get; set; }
public List<long> 手动互换误删CashIds { get; set; } = new List<long>();
public List<DeleteHitItem> 命中明细 { get; set; } = new List<DeleteHitItem>();
public bool BUG成立 { get; set; }
public string 结论 { get; set; }
public string Summary { get; set; }
}
public class DeleteHitItem
{
public long CashId { get; set; }
public string Action { get; set; }
public double Money { get; set; }
public DateTime? HappenDate { get; set; }
public string 来源 { get; set; }
public bool 会被误删 { get; set; }
}
}
UnitTestProject/Resources/GoldenFiles/SwapReEodDeleteCash/reeod_delete_trade_1903.json
+313
View File
@@ -0,0 +1,313 @@
{
"SwapTradeId": 1903,
"SwapTradeNo": "GLMS-20260624-0005",
"RecordedAt": "2026-07-01T08:33:12",
"SourceDb": "test",
"Purpose": "重收盘误删手动互换资金记录 - TDD红灯证据",
"InputEvents": [
{
"ValueDate": "2026-06-24T00:00:00",
"SwapTradeId": 1903,
"EventType": 9,
"EventTypeName": "确认交易",
"EventReason": "确认交易",
"EventData": "",
"Invalid": false,
"ClientCashId": 0,
"BackId": 0,
"extenstionData": null,
"SwapTradeNumber": null,
"unwindData": null,
"id": 20625,
"EncryptId": "l4jIqgrZepVZBJ8gLfbu_w",
"OptId": 1,
"OptName": "初始用户",
"OptTime": "2026-06-30T17:38:40"
},
{
"ValueDate": "2026-06-24T00:00:00",
"SwapTradeId": 1903,
"EventType": 5,
"EventTypeName": "回退",
"EventReason": "交易回退至2026年06月24日",
"EventData": "",
"Invalid": false,
"ClientCashId": 0,
"BackId": 0,
"extenstionData": null,
"SwapTradeNumber": null,
"unwindData": null,
"id": 20631,
"EncryptId": "lNwpsaP9qzZyFuecPppR4Q",
"OptId": 1,
"OptName": "初始用户",
"OptTime": "2026-06-30T17:58:12"
},
{
"ValueDate": "2026-06-29T00:00:00",
"SwapTradeId": 1903,
"EventType": 4,
"EventTypeName": "自动互换",
"EventReason": "系统操作-自动互换",
"EventData": "{\"SwapTradeId\":1903,\"CloseType\":0,\"CloseQty\":0.0,\"ClosePercent\":0.0,\"CloseNotionalValue\":0.0,\"StartDate\":\"2026-06-25T00:00:00\",\"ValueDate\":\"2026-06-29T00:00:00\",\"UnwindDate\":null,\"NotionalValue\":19990.0,\"NotionalQty\":0.0,\"PosiNotionalValue\":19990.000000,\"PositionQty\":0.0,\"AnnualDays\":0,\"CloseMethod\":0,\"SwapRealizedPnL\":1.86160315679,\"SwapMarginRebatePnl\":-1.36986460274,\"SwapMarginAmount\":0.0,\"SwapCloseAmount\":1.86160315679,\"SwapDividendPnl\":0.0,\"FlowEvents\":[],\"StructureType\":null,\"PayDate\":\"2026-06-29T00:00:00\",\"TradeStartDate\":null}",
"Invalid": false,
"ClientCashId": 13031,
"BackId": 0,
"extenstionData": null,
"SwapTradeNumber": null,
"unwindData": null,
"id": 20659,
"EncryptId": "xgIja4GsGIq0qiL3Q-IdbQ",
"OptId": 1,
"OptName": "初始用户",
"OptTime": "2026-06-30T18:08:51"
},
{
"ValueDate": "2026-06-30T00:00:00",
"SwapTradeId": 1903,
"EventType": 3,
"EventTypeName": "互换",
"EventReason": "系统操作-互换",
"EventData": "{\"SwapTradeId\":1903,\"CloseType\":0,\"CloseQty\":0.0,\"ClosePercent\":1.0,\"CloseNotionalValue\":19990.0,\"StartDate\":\"2026-06-24T00:00:00\",\"ValueDate\":\"2026-06-30T00:00:00\",\"UnwindDate\":\"2026-06-30T00:00:00\",\"NotionalValue\":19990.00,\"NotionalQty\":1000.00,\"PosiNotionalValue\":19990.00,\"PositionQty\":1000.0,\"AnnualDays\":365,\"CloseMethod\":0,\"SwapRealizedPnL\":3.23,\"SwapMarginRebatePnl\":0.00,\"SwapMarginAmount\":0.0,\"SwapCloseAmount\":3.23,\"SwapDividendPnl\":0.0,\"FlowEvents\":[],\"StructureType\":\"普通债券类收益互换\",\"PayDate\":\"2026-06-30T00:00:00\",\"TradeStartDate\":\"2026-06-25T00:00:00\"}",
"Invalid": false,
"ClientCashId": 12996,
"BackId": 0,
"extenstionData": null,
"SwapTradeNumber": null,
"unwindData": null,
"id": 20632,
"EncryptId": "GLfe6-0kN1kS1j8fwI35Jw",
"OptId": 1,
"OptName": "初始用户",
"OptTime": "2026-06-30T18:00:12"
},
{
"ValueDate": "2026-06-30T00:00:00",
"SwapTradeId": 1903,
"EventType": 3,
"EventTypeName": "互换",
"EventReason": "系统操作-互换",
"EventData": "{\"SwapTradeId\":1903,\"CloseType\":0,\"CloseQty\":0.0,\"ClosePercent\":1.0,\"CloseNotionalValue\":19990.0,\"StartDate\":\"2026-06-30T00:00:00\",\"ValueDate\":\"2026-06-30T00:00:00\",\"UnwindDate\":\"2026-06-30T00:00:00\",\"NotionalValue\":19990.00,\"NotionalQty\":1000.00,\"PosiNotionalValue\":19990.00,\"PositionQty\":1000.0,\"AnnualDays\":365,\"CloseMethod\":0,\"SwapRealizedPnL\":5.00,\"SwapMarginRebatePnl\":0.00,\"SwapMarginAmount\":0.0,\"SwapCloseAmount\":5.00,\"SwapDividendPnl\":0.0,\"FlowEvents\":[],\"StructureType\":\"普通债券类收益互换\",\"PayDate\":\"2026-06-30T00:00:00\",\"TradeStartDate\":\"2026-06-25T00:00:00\"}",
"Invalid": false,
"ClientCashId": 13029,
"BackId": 0,
"extenstionData": null,
"SwapTradeNumber": null,
"unwindData": null,
"id": 20658,
"EncryptId": "CGvRD9lBlpTNg44rkLnzvA",
"OptId": 1,
"OptName": "初始用户",
"OptTime": "2026-06-30T18:08:07"
},
{
"ValueDate": "2026-06-30T00:00:00",
"SwapTradeId": 1903,
"EventType": 3,
"EventTypeName": "互换",
"EventReason": "系统操作-互换",
"EventData": "{\"SwapTradeId\":1903,\"CloseType\":0,\"CloseQty\":0.0,\"ClosePercent\":1.0,\"CloseNotionalValue\":19990.0,\"StartDate\":\"2026-06-30T00:00:00\",\"ValueDate\":\"2026-06-30T00:00:00\",\"UnwindDate\":\"2026-06-30T00:00:00\",\"NotionalValue\":19990.00,\"NotionalQty\":1000.00,\"PosiNotionalValue\":19990.00,\"PositionQty\":1000.0,\"AnnualDays\":365,\"CloseMethod\":0,\"SwapRealizedPnL\":5.00,\"SwapMarginRebatePnl\":0.00,\"SwapMarginAmount\":0.0,\"SwapCloseAmount\":5.00,\"SwapDividendPnl\":0.0,\"ClientCashIds\":[],\"FlowEvents\":[],\"StructureType\":\"普通债券类收益互换\",\"PayDate\":\"2026-06-30T00:00:00\",\"TradeStartDate\":\"2026-06-25T00:00:00\"}",
"Invalid": false,
"ClientCashId": 13032,
"BackId": 0,
"extenstionData": null,
"SwapTradeNumber": null,
"unwindData": null,
"id": 20660,
"EncryptId": "Q5Dzi9hzcXG6b8gXbawLHw",
"OptId": 1,
"OptName": "初始用户",
"OptTime": "2026-06-30T18:10:29"
}
],
"InputCashRecords": [
{
"DirectionType": "互换支出",
"TradeDirectionType": "互换收入",
"CanGenerateExit": false,
"Explain": null,
"ValidState": "Valid",
"TradeId": 1903,
"Action": "系统操作-互换",
"Direction": "应收",
"Number": "20260630180850883",
"ClientId": 38,
"ClientNumber": "26033ZMRCS",
"ClientName": "张名锐测试",
"Money": -3.23,
"HappenDate": "2026-06-29T00:00:00",
"State": "已结算",
"OpenBank": null,
"OpenBankId": null,
"OpenBankComments": null,
"OpenBankCard": "",
"MoneyStr": "-3.23",
"SerialNumber": null,
"BankFlowId": null,
"AccountBalance": null,
"Uses": null,
"SettleDate": "2026-06-29T00:00:00",
"Comments": null,
"TradeNumber": "GLMS-20260624-0005",
"TradeType": null,
"CashFlag": 0,
"TradeCashId": 0,
"IsGroup": 0,
"CurrencyCode": "",
"ParentTradeNumber": null,
"Deal": 0,
"ApprovalProcess": 0,
"CreatorId": 1,
"CreatorName": "初始用户",
"CreateDate": "2026-06-30T18:08:51",
"ApprovalDate": null,
"cash_type": null,
"TransferOutAccount": null,
"TransferInAccount": null,
"OptId": 1,
"OptName": "初始用户",
"OptDate": "2026-06-30T18:08:51",
"id": 13030,
"EncryptId": "PmbbhBl-gOhCtjzjFAL3MQ"
},
{
"DirectionType": "预付金返息收入",
"TradeDirectionType": "预付金返息支出",
"CanGenerateExit": false,
"Explain": null,
"ValidState": "Valid",
"TradeId": 1903,
"Action": "系统操作-预付金返息",
"Direction": "应收",
"Number": "20260630180850888",
"ClientId": 38,
"ClientNumber": "26033ZMRCS",
"ClientName": "张名锐测试",
"Money": 1.37,
"HappenDate": "2026-06-29T00:00:00",
"State": "已结算",
"OpenBank": null,
"OpenBankId": null,
"OpenBankComments": null,
"OpenBankCard": "",
"MoneyStr": "1.37",
"SerialNumber": null,
"BankFlowId": null,
"AccountBalance": null,
"Uses": null,
"SettleDate": "2026-06-29T00:00:00",
"Comments": null,
"TradeNumber": "GLMS-20260624-0005",
"TradeType": null,
"CashFlag": 0,
"TradeCashId": 0,
"IsGroup": 0,
"CurrencyCode": "",
"ParentTradeNumber": null,
"Deal": 0,
"ApprovalProcess": 0,
"CreatorId": 1,
"CreatorName": "初始用户",
"CreateDate": "2026-06-30T18:08:51",
"ApprovalDate": null,
"cash_type": null,
"TransferOutAccount": null,
"TransferInAccount": null,
"OptId": 1,
"OptName": "初始用户",
"OptDate": "2026-06-30T18:08:51",
"id": 13031,
"EncryptId": "cR8xg27rKifLQECWC61RFg"
},
{
"DirectionType": "互换支出",
"TradeDirectionType": "互换收入",
"CanGenerateExit": false,
"Explain": null,
"ValidState": "Valid",
"TradeId": 1903,
"Action": "系统操作-互换",
"Direction": "应收",
"Number": "20260630181033576",
"ClientId": 38,
"ClientNumber": "26033ZMRCS",
"ClientName": "张名锐测试",
"Money": -5.0,
"HappenDate": "2026-06-30T00:00:00",
"State": "已结算",
"OpenBank": null,
"OpenBankId": null,
"OpenBankComments": null,
"OpenBankCard": "",
"MoneyStr": "-5.00",
"SerialNumber": null,
"BankFlowId": null,
"AccountBalance": null,
"Uses": null,
"SettleDate": "2026-06-30T00:00:00",
"Comments": null,
"TradeNumber": "GLMS-20260624-0005",
"TradeType": null,
"CashFlag": 0,
"TradeCashId": 0,
"IsGroup": 0,
"CurrencyCode": "",
"ParentTradeNumber": null,
"Deal": 0,
"ApprovalProcess": 0,
"CreatorId": 1,
"CreatorName": "初始用户",
"CreateDate": "2026-06-30T18:10:34",
"ApprovalDate": null,
"cash_type": null,
"TransferOutAccount": null,
"TransferInAccount": null,
"OptId": 1,
"OptName": "初始用户",
"OptDate": "2026-06-30T18:10:34",
"id": 13032,
"EncryptId": "NSMb8Sa0Q0Xx-5oOCr_UAw"
}
],
"Diagnosis": {
"SwapTradeId": 1903,
"自动互换事件数": 1,
"删除起点ValueDate": "2026-06-29T00:00:00",
"删除命中总数": 3,
"手动互换误删记录数": 1,
"自动互换命中记录数": 1,
"孤儿命中记录数": 1,
"手动互换误删CashIds": [
13032
],
"命中明细": [
{
"CashId": 13030,
"Action": "系统操作-互换",
"Money": -3.23,
"HappenDate": "2026-06-29T00:00:00",
"来源": "未知(孤儿)",
"会被误删": false
},
{
"CashId": 13031,
"Action": "系统操作-预付金返息",
"Money": 1.37,
"HappenDate": "2026-06-29T00:00:00",
"来源": "自动互换",
"会被误删": false
},
{
"CashId": 13032,
"Action": "系统操作-互换",
"Money": -5.0,
"HappenDate": "2026-06-30T00:00:00",
"来源": "手动互换",
"会被误删": true
}
],
"BUG成立": true,
"结论": "坐实BUG：误删 1 条手动互换资金记录",
"Summary": "--- 重收盘误删诊断 SwapTradeId=1903 ---\n\n[swap_event] 手动互换 vs 自动互换：\n event id=20659 EventType=自动互换 ValueDate=2026-06-29 ClientCashId=13031\n event id=20632 EventType=互换 ValueDate=2026-06-30 ClientCashId=12996\n event id=20658 EventType=互换 ValueDate=2026-06-30 ClientCashId=13029\n event id=20660 EventType=互换 ValueDate=2026-06-30 ClientCashId=13032\n\n[删除条件模拟] valueDate=2026-06-29 Action IN (系统操作-互换, 系统操作-预付金返息)\n id Action MoneyHappenDate 来源 误删? \n 13030 系统操作-互换 -3.232026-06-29 未知(孤儿) \n 13031 系统操作-预付金返息 1.372026-06-29 自动互换 \n 13032 系统操作-互换 -5.002026-06-30 手动互换 ✓BUG \n\n[结论]\n 删除命中 3 条 = 手动互换 1 + 自动互换 1 + 孤儿 1\n ⚠⚠⚠ 坐实 BUG：重收盘会误删 1 条手动互换资金记录 (ids=[13032])\n 根因：ClearSwapPositions:400 按 Action=系统操作-互换 删除，该 Action 手动/自动共用，无来源字段区分。"
}
}
YLErpWeb/Controllers/SwapTrade2Controller.cs
+13 -3
View File
@@ -6,6 +6,7 @@ using Microsoft.AspNetCore.Authorization;
using System.Collections.Concurrent;
using System.Linq;
using System.Web.Mvc;
using YLErp.BLL;
using YLErp.BLL.Eod;
using YLErp.Configuration;
using YLErp.DBModels;
@@ -29,6 +30,14 @@ namespace YLErp.Web.Controllers
public class SwapTrade2Controller : BaseController
{
#region 框架合约
//按年份判断是否有IB日历，优先用IB，没有则用CHN
private string GetBestCountry(int year)
{
var hasIB = CalendarBLL.GetAllcalendarModel()
.Any(c => c.Year == year && "ib".Equals(c.Country, StringComparison.OrdinalIgnoreCase));
return hasIB ? "ib" : "chn";
}
[MyAuthorize("交易管理-互换交易")]
public ActionResult TradeList(string settleDate = null, string observationDate = null)
{
@@ -53,12 +62,13 @@ namespace YLErp.Web.Controllers
SettlementRules=0,
DividendPayDate=0
};
var tradeDateCountry = GetBestCountry(valuedateBLL.ValueDate.Year);
r = new trade()
{
TradeType = "收益互换",
UnderlyingInstrumentType = "Stock",
StartDate = QdpCalendarHelper.GetNonHoliday(valuedateBLL.ValueDate.AddDays(1)),
TradeDate = valuedateBLL.ValueDate,
StartDate = QdpCalendarHelper.GetNonHoliday(valuedateBLL.ValueDate, tradeDateCountry),
TradeDate = QdpCalendarHelper.GetNonHolidayDefore(valuedateBLL.ValueDate.AddDays(-1), tradeDateCountry),
TraderId = CurUser.UserId,
TraderName = CurUser.UserName,
MarginTemplateName = "系统默认",
@@ -68,7 +78,7 @@ namespace YLErp.Web.Controllers
InitialMargin = 0
};
r.StructureType = "普通债券类收益互换";
r.ExerciseDate = QdpCalendarHelper.GetNonHolidayDefore(r.StartDate.Value.AddDays(14));
r.ExerciseDate = QdpCalendarHelper.GetNonHolidayDefore(r.StartDate.Value.AddDays(14), GetBestCountry(r.StartDate.Value.Year));
tradeExtendJson.FlowBookMode = (int)FlowBookModeEnum.先进先出;
r.trade_extend = new trade_extend()
{
YLErpWeb/Views/SwapTrade2/TradeEdit.cshtml
+3 -3
View File
@@ -140,15 +140,15 @@
</div>
<div class="form-group">
<label class="formlabel half">成交日期</label>
<vue-datepicker :maxdate="maxTradeDate" :holiday="1" v-model="trade.TradeDate"/>
<vue-datepicker :holiday="1" v-model="trade.TradeDate" v-on:input="onTradeDateChange"/>
</div>
<div class="form-group">
<label class="formlabel half">开始日期</label>
<vue-datepicker :maxdate="maxTradeDate" :holiday="1" v-model="trade.StartDate" v-on:input="changeTradeDate" />
<vue-datepicker ref="startDatePicker" :mindate="trade.TradeDate" :holiday="1" v-model="trade.StartDate" v-on:input="onStartDateChange" />
</div>
<div class="form-group">
<label class="formlabel half">到期日期</label>
<vue-datepicker name="ExerciseDate" :holiday="1" v-model="trade.ExerciseDate" v-on:input="changeExerciseDate" />
<vue-datepicker ref="exerciseDatePicker" name="ExerciseDate" :holiday="1" v-model="trade.ExerciseDate" v-on:input="changeExerciseDate" />
</div>
<div class="form-group">
<label class="formlabel half">名义本金</label>
YLErpWeb/wwwroot/Scripts/app/swaptrade/swapTradeEdit.js
+66 -9
View File
@@ -179,8 +179,12 @@ const vue = new Vue({
if (this.trade.MetaDic['组合标的']) {
this.viewState.synthetic = JSON.parse(this.trade.MetaDic['组合标的']);
}
this.viewState.Extend.TradingPlace = this.trade.MetaDic["交易场所"] || "";
this.viewState.Extend.ClearingAgency = this.trade.MetaDic["清算机构"] || "";
if (this.trade.MetaDic["交易场所"]) {
this.viewState.Extend.TradingPlace = this.trade.MetaDic["交易场所"];
}
if (this.trade.MetaDic["清算机构"]) {
this.viewState.Extend.ClearingAgency = this.trade.MetaDic["清算机构"];
}
},
mounted() {
__init(this);
@@ -264,6 +268,41 @@ const vue = new Vue({
this.trade.trade_Initial_Margin.MarginValue = this.trade.StockEqvNotional == 0 ? 0 : this.trade.trade_Initial_Margin.MarginValue / this.trade.StockEqvNotional;
},
//成交日期变更时自动修正联动日期
onTradeDateChange() {
if (this.trade.StartDate < this.trade.TradeDate) {
// 开始日期 = 成交日期 + 1天，跳过节假日
var d = new Date(this.trade.TradeDate);
d.setDate(d.getDate() + 1);
while (ylotc.isHoliday(d)) {
d.setDate(d.getDate() + 1);
}
this.trade.StartDate = this.formatDate(d);
}
// 到期日期必须 ≥ 成交日期 且 ≥ 开始日期
if (this.trade.ExerciseDate < this.trade.TradeDate || this.trade.ExerciseDate < this.trade.StartDate) {
// 到期日期 = 开始日期 + 14天，跳过节假日
var sd = new Date(this.trade.StartDate);
sd.setDate(sd.getDate() + 14);
while (ylotc.isHoliday(sd)) {
sd.setDate(sd.getDate() + 1);
}
this.trade.ExerciseDate = this.formatDate(sd);
}
this.changeTradeDate();
},
//开始日期变更时检查到期日期
onStartDateChange() {
if (this.trade.ExerciseDate < this.trade.StartDate) {
var sd = new Date(this.trade.StartDate);
sd.setDate(sd.getDate() + 14);
while (ylotc.isHoliday(sd)) {
sd.setDate(sd.getDate() + 1);
}
this.trade.ExerciseDate = this.formatDate(sd);
}
this.changeTradeDate();
},
//变更交易日期
changeTradeDate(force) {
this.changeObservationStart();
@@ -273,6 +312,16 @@ const vue = new Vue({
this.calcNotional();
this.refreshDatepicker();
this.changeMarginDate();
// 动态更新开始日期和到期日期的下限
this.$nextTick(() => {
if (this.$refs.startDatePicker) {
this.$refs.startDatePicker.refresh(this.trade.TradeDate, null);
}
if (this.$refs.exerciseDatePicker) {
var minExerciseDate = this.trade.StartDate > this.trade.TradeDate ? this.trade.StartDate : this.trade.TradeDate;
this.$refs.exerciseDatePicker.refresh(minExerciseDate, null);
}
});
//this.initMarginRate();
},
calcNotional(calcPrice) {
@@ -488,7 +537,7 @@ const vue = new Vue({
},
changeInterestType(item) {
if (!item.interest_rest_days) {
item.interest_rest_days = 1;
item.interest_rest_days = 7;
}
},
setUnderlyingCode(data, item) {
@@ -519,8 +568,8 @@ const vue = new Vue({
item.FloatRateUnderlyingCode = data.Code;
if (data.Code.length > 0 && data.Code != '--') {
item.IsAnnualized = true;
item.interest_rest_days = 1;
item.interest_rule = 0;
item.interest_rest_days = 7;
item.interest_rule = data.Code === 'FR007' ? -1 : 0;
} else {
item.interest_rule = null;
}
@@ -987,6 +1036,14 @@ const vue = new Vue({
main.message("请输入正确的开始日期格式");
return false;
}
if (StartDate < TradeDate) {
main.message("开始日期不能早于成交日期");
return false;
}
if (StartDate > ExerciseDate) {
main.message("到期日期不能早于开始日期");
return false;
}
if (!this.trade.AssetId) {
main.message("请设置簿记账户");
return false;
@@ -1283,7 +1340,7 @@ const vue = new Vue({
IsAnnualized: true,//是否年化
HappenDate: null,//发生日期,
Currency: 'CNY',//币种
interest_rest_days: 1,//重置频率
interest_rest_days: 7,//重置频率
interest_rule: null//利率准则
}
thisObj.getSwapList.push(getSwap);
@@ -1321,7 +1378,7 @@ const vue = new Vue({
IsAnnualized: true,//是否年化,
HappenDate: thisObj.trade.TradeDate,//发生日期,
Currency: 'CNY',//币种
interest_rest_days: null,//重置频率
interest_rest_days: 7,//重置频率
interest_rule: null//利率准则
}
thisObj.marginSwapList.push(getSwap);
@@ -1369,7 +1426,7 @@ const vue = new Vue({
IsAnnualized: false,//是否年化
HappenDate: null,//发生日期,
Currency: 'CNY',//币种
interest_rest_days: null,//重置频率
interest_rest_days: 7,//重置频率
interest_rule: null//利率准则
}
thisObj.paySwapList.push(petSwap);
@@ -1441,7 +1498,7 @@ const vue = new Vue({
maxTradeDate() {
let exerciseDate = this.trade.ExerciseDate;
return exerciseDate && exerciseDate <= page.valuedate ? exerciseDate : page.valuedate;
}
},
},
components: {
'vue-datepicker': FastVue.vueDatePicker(),
YLErpWeb/wwwroot/Scripts/base/ylotc.calendar.js
+1 -1
View File
@@ -13,7 +13,7 @@ ylotc.isHoliday = function (date) {
return false;
}
var y = date.getFullYear().toString();
var holidays = ylotc.calendar[y];
var holidays = ylotc.calendar[y + "ib"] || ylotc.calendar[y];
if (Array.isArray(holidays)) {
var d = date.getDate();
var m = date.getMonth() + 1;//js月份从0开始
项目文档/互换重收盘误删手动互换资金记录问题分析.md
+420
View File
@@ -0,0 +1,420 @@
# 互换重收盘误删"手动互换"资金记录：问题分析与修复方案
> 本文分析互换交易"重新收盘/重算 EOD"后，**用户手动互换产生的资金记录被错误删除**的问题：根因、引入时间、三种修复方案与自测方法。
> 成文于 2026-07-01，排查范围覆盖 `5f97909f`（2026-04-29）至当前 HEAD。
---
## 一、问题概述
互换交易每次"重新收盘"（EOD 重算）时，会先清理旧数据再重算。当前实现会把**用户手动互换**产生的资金记录（`ClientCashInCashOut` 表中 `Action=系统操作-互换` 的记录）**一并删除**，导致历史资金流水丢失。
**复现条件**：一笔互换交易，用户已手动做过互换（EventType=3，生成 `Action=系统操作-互换` 资金记录），随后对该交易日重新收盘 → 该手动互换资金记录消失。
---
## 二、先澄清概念：哪些表是什么
| 表名 | 实体类 | 用途 | 与本问题关系 |
|------|--------|------|-------------|
| `ClientCashInCashOut` | `ClientCashInCashOut.cs:232` | **资金记录/出入金流水**（金额、方向、银行账户）| ⚠️ **被误删的就是这张表** |
| `swap_event` | `SwapEvent.cs` | 互换事件主记录（含 `ClientCashId` 外键）| 删除时按 EventType 过滤，安全 |
| `swap_flow_event` | `SwapFlowEvent.cs:14` | 开平仓事件明细（盈亏/计息），通过 `ClientCashId` 关联资金记录 | EOD 清理时按 EventType 过滤，**未误删** |
| ~~swap_capital_flow / swap_fund_flow~~ | 不存在 | —— | 代码库中无此表 |
**关键**：`swap_flow_event` 不是"资金记录"，它和 `ClientCashInCashOut` 通过 `ClientCashId` 字段 1:1 关联。本问题中 `swap_flow_event` 没被误删，被误删的是 `ClientCashInCashOut`。
---
## 三、根因：删除逻辑按 Action 字符串过滤，无法区分手动/自动
### 问题代码位置
`YLErpDAL/Modules/SwapModule/SwapTradeBaseService.cs` 的 `ClearSwapPositions` 方法，**第 398–409 行**：
```csharp
// SwapTradeBaseService.cs:398-409（bug 所在）
var swapTradeIds = swapEvents.Select(s => s.SwapTradeId).Distinct().ToList();
var actions = new List<string>() { ClientCashInCashOut.系统操作_预付金返息, ClientCashInCashOut.系统操作_互换 };
var premiumCashRecords = DbContext.ClientCashInCashOut
.Where(x => swapTradeIds.Contains(x.TradeId ?? 0)
&& x.HappenDate >= valueDate
&& actions.Contains(x.Action))
.ToList();
if (premiumCashRecords.Any())
{
DbContext.ClientCashInCashOut.RemoveRange(premiumCashRecords);
}
```
### 为什么会误删
`系统操作_互换` 这个 Action 字符串**手动互换和自动互换共用**，而 `ClientCashInCashOut` 表**没有任何字段区分手动 vs 自动来源**：
| 来源 | 写入位置 | Action 值 |
|------|---------|----------|
| 手动互换 `SwapIncome` | `SwapDealService.cs:1471` | `系统操作-互换` |
| 手动互换 `ApproveSwapTrade`（审批通过）| `SwapDealService.cs:1519` | `系统操作-互换` |
| 自动互换（利息腿）| `SwapEodPositionService.cs:516` | `系统操作-互换` |
| 自动互换（分红）| `SwapEodPositionService.cs:531` | `系统操作-互换` |
`AddClientCashInCashOut`（`SwapTradeBaseService.cs:285-318`）生成资金记录时**不设任何来源标记**。所以按 `TradeId + HappenDate>=valueDate + Action` 删除，无法过滤掉手动互换的记录。
> 注：第 391–396 行按 `swap_event.ClientCashId` 精准删除是**安全**的（只删自动互换 event 自己链接的那条）。**第 398–409 行的"按 Action 兜底模糊删除"才是误删元凶。**
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## 四、引入时间线：是"修每次收盘多出一条"修出来的新 bug
本 bug 是修复"重复收盘导致互换收入重复计入"时，删除范围逐步扩大，最终修过头引入的。三次提交演进：
| 时间 | 提交 | 作者 | 改动 | 性质 |
|------|------|------|------|------|
| **2026-04-29** | `5f97909f` | hjhan | `fix(swap): 修复重复收盘导致互换收入(含预付金利息)重复计入的问题`——在删 `swap_event` 前按 `swap_event.ClientCashId` 精准删除关联资金记录 | ✅ **正确** |
| **2026-05-11** | `ebe711d3` | 吴方海 | `#EQD-5850 预付金返息的发生时间有问题`——自动互换把预付金返息单独拆条记录，并在删除时**新增按 `TradeId + 日期 + Action=预付金返息` 批删** | ⚠️ 首次把删除从"按主键ID"放宽到"按Action字符串" |
| **2026-05-14** | `44e89726` | 吴方海 | `收盘自动互换，需要将当前计息基数给回到持仓名义本金或固定值`——**把 `系统操作_互换` 加进删除 Action 列表** | ❌ **误删手动互换的直接引入点** |
`44e89726` 的 diff（实测验证）只改一行：
```diff
- && x.Action == ClientCashInCashOut.系统操作_预付金返息)
+ var actions = new List<string>() { ClientCashInCashOut.系统操作_预付金返息, ClientCashInCashOut.系统操作_互换 };
+ && actions.Contains(x.Action))
```
加进去的理由是"自动互换的互换主金额也要清掉重算"，但没意识到 `系统操作_互换` 跟手动互换共用。
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## 五、约束分析：为什么不能简单回退到 `5f97909f`
`5f97909f` 的精准删除（按 `swap_event.ClientCashId`）在**当时**是对的，但现在的自动互换逻辑已演进——**一次自动互换会生成多条资金记录**：
`SaveAutoSwapDeal`（`SwapEodPositionService.cs:506`）按条件最多生成 3 条 `ClientCashInCashOut`：
- `:516` 利息腿 `系统操作_互换`（`SwapCloseAmount != 0` 时）
- `:522` 预付金 `系统操作_预付金返息`（`SwapMarginRebatePnl != 0` 时）
- `:531` 分红 `系统操作_互换`（`SwapDividendPnl != 0` 时）
但 `swap_event.ClientCashId`（`:535`）**只指向最后一条非 0 的 id**，前面的被覆盖。所以单纯按 `ClientCashId` 删，会**漏删**自动互换的前几条资金记录 → 复发"每次收盘多出一条"老 bug（`5f97909f` 当时修的那个）。
> 手动互换也有同样结构：`SwapIncome:1471` 生成主金额（id 存进 event），`:1474` 预付金返息的 id 被丢弃。手动互换若被精准删除只删主金额那条，预付金返息会成"孤儿"残留——但手动互换**本就不该被重收盘删除**，所以这反而是"正确残留"。
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## 六、修复方案（三选一，供团队决策）
### 方案 A（推荐，最小改动 + 治本）：按 swap_event 链 + EventType 区分
**思路**：删除自动互换资金记录时，**只删与自动互换 swap_event 关联的记录**，不碰手动互换的 swap_event（EventType=3/互换）。
删除条件从"按 Action 字符串"改为"按 `swap_event.ClientCashId` 集合"，并扩展 `swap_event` 与资金记录的关联（让被覆盖的前几条也能被找到）：
```csharp
// 修复后（SwapTradeBaseService.cs:398-409 替换）
// 注意：本方法入参 eventTypes 调用方只传了 {自动互换}（SwapEodPositionService.cs:92），
// 所以 swapEvents 只含自动互换事件，手动互换事件不在内 —— 这就是安全的关键。
var swapEventIds = swapEvents.Select(s => s.id).ToList();
if (swapEventIds.Any())
{
// 已有：按 swap_event.ClientCashId 精准删除主金额那条（保留第391-396行不变）
// 新增：按 swap_flow_event.ClientCashId 反查自动互换生成的全部资金记录
// 自动互换的每条 swap_flow_event 都带 ClientCashId（指向其资金记录）
var autoCashIds = DbContext.swap_flow_event
.Where(x => swapEventIds.Contains(x.EventId ?? 0) && x.ClientCashId > 0)
.Select(x => x.ClientCashId.Value)
.Distinct()
.ToList();
// 合并 swap_event.ClientCashId（主金额）
var eventCashIds = swapEvents.Where(s => s.ClientCashId > 0).Select(s => s.ClientCashId.Value);
autoCashIds = autoCashIds.Union(eventCashIds).ToList();
if (autoCashIds.Any())
{
var autoCashRecords = DbContext.ClientCashInCashOut
.Where(x => autoCashIds.Contains(x.id))
.ToList();
DbContext.ClientCashInCashOut.RemoveRange(autoCashRecords);
}
}
// ❌ 删除原来的"按 Action 字符串模糊删除"整段（第398-409行）
```
**⚠️ 关键前提缺陷（已确认）**：当前 `SaveAutoSwapDeal:538-542` 生成 flow_event 时**只设了 `EventId`，没有给 `ClientCashId` 赋值**：
```csharp
// SwapEodPositionService.cs:538-542（现状，缺 ClientCashId 赋值）
flowEvents.ForEach(x =>
{
x.EventId = swapEvent.id;
DbContext.swap_flow_event.Add(x);
});
```
对比平仓路径 `ComposePage:685-686` 是有赋值的（`x.ClientCashId = clientCashId`）。所以**方案 A 必须同时补这个赋值**才能落地，否则反查 `swap_flow_event.ClientCashId` 会漏（复发"每次收盘多出一条"老 bug）。这是方案 A 的硬性前置改动，见第七节"改动 2"。
**优点**：
- 删除范围严格限定在自动互换事件链内，手动互换零误伤。
- 不新增字段，不改数据库结构。
- 语义清晰：删哪个 event，就删它关联的资金记录。
**风险**：
- 依赖 `swap_flow_event.ClientCashId` 的赋值完整性——当前自动互换分支未设，需补（改动 2）。
- **资金记录与 flow_event 不是 1:1**（已确认）：
- `:420` 普通自动互换：生成 2 条资金记录（利息汇总 `:516` + 预付金汇总 `:522`），flow_event 是利息明细腿（多条）。
- `:498` 分红型自动互换：生成 1 条资金记录（分红汇总 `:531`），flow_event 是分红明细腿（多条）。
- 所以一条资金记录会被多条 flow_event 引用——改动 2 给 flow_event 设 ClientCashId 时，让同一笔互换的所有明细腿都指向该次生成的资金记录 id（利息腿指向 `:516` 的 id，预付金腿指向 `:522` 的 id）。删除时 `Distinct()` 去重即可。
- 由于 `clientCashId` 变量在 `SaveAutoSwapDeal:516/522/531` 被多次覆盖，最终 `swap_event.ClientCashId`（`:535`）只存最后一条。**改动 2 必须在每次 `AddClientCashInCashOut` 后立即把 id 赋给对应的 flow_event 组**，不能依赖最后的 `clientCashId` 值。需配套单测兜底（见第八节）。
---
### 方案 B（保守）：保留 Action 过滤 + 加来源标记字段
**思路**：给 `ClientCashInCashOut` 加一个来源字段区分手动/自动，删除时排除手动。
```csharp
// 1. 数据库迁移：ClientCashInCashOut 加列
ALTER TABLE ClientCashInCashOut ADD COLUMN Source VARCHAR(20) DEFAULT '手动';
// 2. AddClientCashInCashOut 增加来源参数（SwapTradeBaseService.cs:285）
public int AddClientCashInCashOut(OtcTradeBase td, double amount, string action, DateTime valueDate, string source = "手动")
{
...
ee.Source = source; // 新增
...
}
// 3. 自动互换调用处传 source="自动"（SwapEodPositionService.cs:516/522/531）
// 4. 删除过滤加排除条件（SwapTradeBaseService.cs:401-404）
.Where(x => swapTradeIds.Contains(x.TradeId ?? 0)
&& x.HappenDate >= valueDate
&& actions.Contains(x.Action)
&& x.Source == "自动") // 新增：只删自动生成的
```
**优点**：删除逻辑最直白，改一处过滤条件即可。
**缺点**：
- 需要数据库迁移（生产加列），风险高。
- 历史数据 `Source` 为默认值"手动"，但历史自动互换记录也是 NULL/默认 → 需数据回填脚本，否则老 bug 数据残留。
- `Source` 字段语义需长期维护。
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### 方案 C（最长远，工程量大）：用 swap_event 作为唯一删除入口
**思路**：所有资金记录都必须挂到某个 `swap_event` 上（通过 `swap_flow_event.ClientCashId` 或新增 `ClientCashInCashOut.SwapEventId`），删除时一律按 event 链，彻底废弃按 Action 字符串删除。
**优点**：语义最清晰，根除"按 Action 字符串删除"这类隐患。
**缺点**：改动面大，需梳理所有生成资金记录的路径，确保都有 event 挂载。适合作为长期重构目标，不适合当下快速止血。
---
### 方案对比
| 维度 | 方案A（推荐）| 方案B | 方案C |
|------|-------------|-------|-------|
| 改动量 | 小（1个方法 + flow_event赋值补全）| 中（加列+迁移+多处调用）| 大（全链路重构）|
| 数据库迁移 | 否 | **是** | 视实现 |
| 治本程度 | 高 | 高 | 最高 |
| 风险 | 需确认 flow_event.ClientCashId 完整性 | 迁移风险+历史数据回填 | 改动面大 |
| 止血速度 | 快 | 慢 | 慢 |
---
## 七、具体小修复代码（方案 A）
### 改动 1：`SwapTradeBaseService.cs:398-409` 替换删除逻辑
```csharp
// ❌ 删除原第398-409行（按 Action 字符串模糊删除）
// ✅ 替换为：按自动互换 swap_event 链精准删除
// 自动互换一次可能生成多条资金记录（利息腿/预付金/分红），
// 但 swap_event.ClientCashId 只指向最后一条。通过 swap_flow_event.ClientCashId
// 反查自动互换事件关联的全部资金记录，避免误伤手动互换（EventType=3）。
var autoFlowCashIds = DbContext.swap_flow_event
.Where(x => eventIds.Contains(x.EventId ?? 0) && x.ClientCashId > 0)
.Select(x => x.ClientCashId.Value)
.Distinct()
.ToList();
var autoEventCashIds = swapEvents.Where(s => s.ClientCashId > 0).Select(s => s.ClientCashId.Value).ToList();
autoFlowCashIds.AddRange(autoEventCashIds);
autoFlowCashIds = autoFlowCashIds.Distinct().ToList();
if (autoFlowCashIds.Any())
{
var autoCashRecords = DbContext.ClientCashInCashOut
.Where(x => autoFlowCashIds.Contains(x.id))
.ToList();
DbContext.ClientCashInCashOut.RemoveRange(autoCashRecords);
}
```
> 说明：`eventIds` 已在第 377 行算好（`swapEvents.Select(s => s.id)`）。本方法入参 `eventTypes` 在重收盘入口（`SwapEodPositionService.cs:92`）只传 `{自动互换}`，所以 `swapEvents` 只含自动互换事件，手动互换事件天然不在删除范围内 —— 这是安全的根本保证。
### 改动 2（前提）：补全 `swap_flow_event.ClientCashId` 赋值
自动互换 `SaveAutoSwapDeal`（`SwapEodPositionService.cs:506`）当前生成 flow_event 时只设了 `EventId`，没设 `ClientCashId`（`:538-542`、`:549-553`）。需补上，让方案 A 反查能找到全部资金记录。
由于资金记录是"汇总"的（利息汇总/预付金汇总/分红汇总各 1 条），而 flow_event 是"明细腿"（多条），赋值规则是：**同一笔互换的明细腿都指向该次生成的资金记录 id**。需要在 `SaveAutoSwapDeal` 内用独立变量保存每条资金记录 id（不能依赖被覆盖的 `clientCashId`）：
```csharp
// SwapEodPositionService.cs:512-532 改造（用独立变量分别记录每个资金记录 id）
int interestCashId = 0; // 利息腿资金记录 id
int premiumCashId = 0; // 预付金腿资金记录 id
int dividendCashId = 0; // 分红资金记录 id
if (unwindData.SwapCloseAmount != 0)
{
interestCashId = AddClientCashInCashOut(td, Convert.ToDouble(-unwindData.SwapCloseAmount), ClientCashInCashOut.系统操作_互换, cashHappenDate);
}
if (unwindData.SwapMarginRebatePnl != 0)
{
premiumCashId = AddClientCashInCashOut(td, Convert.ToDouble(-unwindData.SwapMarginRebatePnl), ClientCashInCashOut.系统操作_预付金返息, unwindData.ValueDate);
}
unwindData.SwapCloseAmount = unwindData.SwapRealizedPnL;
if (unwindData.SwapDividendPnl != 0)
{
var dividendPayDate = (dividendEvents != null && dividendEvents.Count > 0)
? dividendEvents.First().PayDate.Value : unwindData.ValueDate;
dividendCashId = AddClientCashInCashOut(td, Convert.ToDouble(-unwindData.SwapDividendPnl), ClientCashInCashOut.系统操作_互换, dividendPayDate);
}
// 保留 clientCashId 给 swap_event（取最后一条非0，与原行为一致）
int clientCashId = dividendCashId != 0 ? dividendCashId : (premiumCashId != 0 ? premiumCashId : interestCashId);
```
然后在 flow_event 赋值处按腿类型设 `ClientCashId`：
```csharp
// SwapEodPositionService.cs:536-555（flowEvents 是利息明细腿，指向利息资金记录）
if (flowEvents != null)
{
flowEvents.ForEach(x =>
{
x.EventId = swapEvent.id;
x.ClientCashId = interestCashId; // 补：利息明细腿指向利息汇总资金记录
DbContext.swap_flow_event.Add(x);
});
UpdateInitalPostion(flowEvents, td.id);
}
// dividendEvents 是分红明细腿，指向分红资金记录
if (dividendEvents != null)
{
dividendEvents.ForEach(x =>
{
x.EventId = swapEvent.id;
x.ClientCashId = dividendCashId; // 补：分红明细腿指向分红资金记录
DbContext.swap_flow_event.Add(x);
});
UpdateInitalPostion(dividendEvents, td.id);
}
```
> ⚠️ 预付金资金记录 `premiumCashId` 没有对应的 flow_event 可挂载（预付金是单独汇总的，无明细腿）。它只能靠 `swap_event.ClientCashId`（当它是最后一条时）或方案 A 删除逻辑里单独处理。**实施时需验证：当只有预付金非0时，`swap_event.ClientCashId` 是否指向预付金那条**（按上面 `clientCashId` 三元表达式，`premiumCashId != 0` 时会取它，✓ 覆盖）。
---
## 八、如何自测
### 自测 1：SQL 验证（最快，纯查询）
找一笔**当天有手动互换操作**的互换交易，重收盘前后对比资金记录：
```sql
-- 步骤1：盘前记录手动互换资金记录的 id 快照
SELECT id, TradeId, HappenDate, Action, Money, State, OptName, OptTime
FROM ClientCashInCashOut
WHERE TradeId = <手动互换过的交易ID>
AND Action = '系统操作-互换'
ORDER BY id;
-- 记下这些 id（比如 id 列表 = 1001, 1002）
-- 步骤2：对该交易日执行重收盘（前端操作或调 SwapPositionCompose）
-- 步骤3：盘后再查同样的 id
SELECT id, TradeId, Action, Money
FROM ClientCashInCashOut
WHERE id IN (1001, 1002); -- 替换为步骤1记下的 id
```
**判断标准**：
- **修复前（bug）**：步骤3 查不到记录（被 `RemoveRange` 删除）。
- **修复后（正确）**：步骤3 记录原样存在（id/Money/OptName 不变）。
### 自测 2：守恒校验（验证没修过头 → 自动互换仍能清理）
确保修复后**自动互换的重复资金记录仍被清理**，否则"每次收盘多出一条"老 bug 复发：
```sql
-- 对一笔纯自动互换交易，连续重收盘 3 次，每次收盘后查记录数
SELECT COUNT(*) AS cnt
FROM ClientCashInCashOut
WHERE TradeId = <自动互换交易ID>
AND Action IN ('系统操作-互换', '系统操作-预付金返息')
AND HappenDate >= '<收盘日>';
```
**判断**：连跑 3 次后 `cnt` 应**稳定不变**（每次清掉重算），**不应**线性递增（若递增说明自动互换资金漏删，老 bug 复发）。
### 自测 3：录制测试（复用已有 golden 模式，可进回归）
参考本仓库 `UnitTestProject/Modules/SwapModule/SwapDividendGoldenRecordTest.cs` 的录制模式（连真实测试库 `192.168.2.96/glms_yltrs_ylcms`），骨架：
```csharp
[Ignore] // 有写副作用，标 Ignore 不进 CI；手动跑
[TestCategory("DBRecording")]
public void ReEod_ShouldNotDeleteManualSwapCashRecord()
{
int tradeId = <有手动互换的交易ID>;
DateTime settleDate = <收盘日>;
using var ctx = DbContextFactory.GetYLDbContext();
// 盘前快照：手动互换资金记录 id
var manualCashIds = ctx.ClientCashInCashOut
.Where(x => x.TradeId == tradeId
&& x.Action == ClientCashInCashOut.系统操作_互换
&& x.HappenDate >= settleDate)
.Select(x => x.id).ToList();
Console.WriteLine($"盘前手动互换资金记录数: {manualCashIds.Count}");
// 触发重收盘
var service = new SwapEodPositionService(userInfo);
service.SwapPositionCompose(settleDate, preSettleDate, new List<int>{ clientId });
// 盘后验证：手动互换记录必须原样保留
var survivors = ctx.ClientCashInCashOut
.Where(x => manualCashIds.Contains(x.id)).ToList();
Assert.AreEqual(manualCashIds.Count, survivors.Count,
"手动互换资金记录不应被重收盘删除");
}
```
---
## 九、团队决策问题
1. **选哪个方案？** 推荐方案 A（最小改动+治本），但需先确认 `swap_flow_event.ClientCashId` 在自动互换路径的赋值完整性。方案 B 需数据库迁移，方案 C 适合长期。
2. **历史被误删的数据怎么办？** 若生产已发生"手动互换资金记录被重收盘删除"，是否需要从 `clientcashincashout_history`（`YLContext.cs:127`）或备份恢复？需业务确认影响范围。
3. **是否补单测兜底？** 当前 Swap 模块缺少"重收盘不误删手动数据"的单测，建议补自测 3 的录制测试进回归，防止 `44e89726` 类问题复发。
---
## 附录：关键代码位置索引
| 项 | 文件:行号 |
|----|----------|
| 删除逻辑（bug 所在）| `SwapTradeBaseService.cs:374`（ClearSwapPositions），第 398-409 行 |
| 重收盘调用入口 | `SwapEodPositionService.cs:94`（SwapPositionCompose，`removeEventTyps={自动互换}`, `delAfter=true`）|
| 资金记录生成（手动互换）| `SwapDealService.cs:1471`（SwapIncome）/ `:1519`（ApproveSwapTrade）|
| 资金记录生成（自动互换）| `SwapEodPositionService.cs:516`（利息腿）/ `:522`（预付金）/ `:531`（分红）|
| `AddClientCashInCashOut`（不设来源标记）| `SwapTradeBaseService.cs:285-318` |
| `ClientCashInCashOut` 实体（无来源字段）| `ClientCashInCashOut.cs:232` |
| 引入 bug 的提交 | `44e89726`（2026-05-14，把 `系统操作_互换` 加进删除 Action 列表）|
| 安全的对照基线 | `5f97909f`（2026-04-29，按 ClientCashId 精准删除）|